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股票开户可能存在不同于基金份额净值的情形

博时上证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新编制日期：2025年7月17日送出日期：2025年7月18日本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况基金简称博时上证 AAA 科创债 ETF 基金代码 551000 基金管理人博时基金管理有限公司基金托管人中信银行股份有限公司上市交易所及上市日基金合同生效日 2025-07-10 上海证券交易所 2025-07-17 期基金类型债券型交易币种人民币运作方式普通开放式开放频率每个开放日开放申购、赎回开始担任本基金基金基金经理张磊经理的日期证券从业日期 2011-11-08 场内简称科创债扩位简称科创债 ETF 博时二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略敬请投资者阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节了解详细情况紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况下，本基金投资目标力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年化跟踪误差控制在2%以内。本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好地实现基金的投资目标，本基金还可以投资于其他债券资产，包括国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、政府支持债券、政府支持机构债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、公开发行的次级债、债券回购、同业存单、货币市场工具、银行存款、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可投资范围以将其纳入投资范围。在建仓完成后，本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%；本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。本基金为指数型基金，采用抽样复制和动态最优化的方法为主，选取标的指数成份债券和备选成份债券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险主要投资策略的双重约束下构建指数化的投资组合。本基金投资于标的指数成份券和备选成份债券的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金的投资策略还包括债券投资策略（包括抽样复制策略、替代性策略、非成份债券的债券投资策略）、国债期货交易策略、资产支持证券投资策略等。业绩比较基准上证AAA科技创新公司债指数收益率本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、混合型基金，高于货风险收益特征币市场基金。本基金采用优化抽样复制策略，跟踪上证AAA科技创新公司债指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表投资组合资产配置图表无 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图无三、投资本基金涉及的费用（一）基金销售相关费用场内交易费用以证券公司实际收费为准。申购费：投资人在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。赎回费：投资人在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。（二）基金运作相关费用以下费用将从基金资产中扣除：费用类别收费方式/年费率或金额收取方管理费固定比例 0.15% 基金管理人、销售机构托管费固定比例 0.05% 基金托管人审计费用 70,000.00 会计师事务所信息披露费 - 规定披露报刊基金合同生效后与本基金相关的律师费、基金其他费用份额持有人大会费用等，详见招募说明书或其更新“基金的费用与税收”章节。注：1、本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。基金定期报告披露为准。四、风险揭示与重要提示（一）风险揭示本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。投资者应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，及时关注本公司出具的适当性意见，各销售机构关于适当性的意见不必然一致，本公司的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了解基金的风险收益情况，结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险，不应采信不符合法律法规要求的销售行为及违规宣传推介材料。本基金的特有风险有：本基金主要投资于交易所公司债，由于其属于信用债品种，组合仍然面临个别债券信用评级下调和违约无法支付到期本息的风险，由于组合中相关债券的发行人在指数重新调样之前信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。标的指数并不能完全代表整个债券市场。标的指数成份债券的平均回报率与整个债券市场的平均回报率可能存在偏离。标的指数成份债券的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离的原因可能包括：由于标的指数调整成份债券或变更编制方法、标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化、利息再投资、成份债券流动性、基金投资过程中的证券交易成本、基金管理人的管理能力、为了获得超越指数的投资回报在被动跟踪指数基础上优化调整；基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指数中该债券的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会。因此，投资人将面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年化跟踪误差控制在 2%以内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。若未来基金管理人或基金管理人委托其他机构在交易时间内根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并在交易时间内发布基金份额参考净值，基金份额参考净值与实时的基金份额净值可能存在差异，基金份额参考净值计算可能出现错误，投资人若参考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失，需投资人自行承担。标的指数成份券可能因各种原因发生违约，发生成份券违约时可能面临如下风险：（1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。（2）在极端情况下，标的指数成份券可能大面积违约，基金可能无法及时卖出成份券以获取足额的符合要求的赎回对价，由此基金管理人可能设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回全部或部分基金份额的风险。标的指数成份券发生明显负面事件面临违约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份券的违约风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行相应调整。标的指数成分券可能因各种原因临时或长期停牌，发生成分券停牌时可能发生因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市等原因，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分成份债券使用现金替代，且设置现金替代比例上限，因此，投资人在进行场内份额申购时，可能存在无法买入申购所需的足够的成份债券，导致场内份额申购失败的风险。投资人在提出场内份额赎回申请时，如基金组合中不具备足额的符合条件的赎回对价，可能导致场内份额赎回失败的情形。基金管理人可能根据成份券市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位，由此可能导致投资人按原最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限），如果投资者的申购（或赎回）申请接受后将使当日申购（或赎回）总份额超过申购份额上限（或赎回份额上限），则投资者的申购（或赎回）申请可能失败。本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额等，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份债券流动性差等因素，导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。本基金的一部分资产将可能参与国债期货交易，国债期货市场的风险类型较为复杂，涉及面广，具有放大性与可预防性等特征。其风险主要有由利率波动原因造成的市场价格风险、由宏观因素和政策因素变化而引起的系统风险、由市场和资金流动性原因引起的流动性风险、由交易制度不完善而引发的制度性风险以及由技术系统故障及操作失误造成的技术系统风险等。本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：（1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止，由此影响对投资人申购赎回服务的风险。（2）登记机构可能调整结算制度，如实施货银对付制度，对投资人基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，制度调整可能给投资人带来风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理机构。（3）证券交易所、登记机构、基金托管人及其他代理机构可能违约，导致基金或投资人利益受损的风险。本基金的其他风险：市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等。（二）重要提示中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新。其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。五、其他资料查询方式以下资料详见基金管理人网站网址：www.bosera.com客服电话：95105568 （1）基金合同、托管协议、招募说明书（2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告（3）基金份额净值（4）基金销售机构及联系方式（5）其他重要资料六、其他情况说明争议解决方式：各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿或者不能通过协商、调解解决的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。

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